华安中证新动力汽车交往型盛开式指数证券投资基金         发起式结合基金        更新的招募说明书       （2025 年第 1 号）     基金照料东说念主：华安基金照料有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二五年三月十一日          第 0 页 共 156 页                           关键指示    本基金于 2021 年 6 月 28 日经中国证券监督照料委员会《对于准予华安中 证新动力汽车交往型盛开式指数证券投资基金发起式结合基金注册的批复》 （证监许可【2021】2235 号）注册，进行召募。本基金的基金合同自 2021 年    本基金照料东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和商场出息作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证新动力汽车指数。该指数编制有计划为：    同中证全指指数的样本空间    流动性要求：昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。    （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，录取触及锂电板、充 电桩、新动力整车等业务的上市公司证券行动待选样本；    （2）将待选样本按照昔时一年日均总市值由高到低名次，录取名次前 80 的证券行动指数样本。    磋商标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站， 网址：www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品本性，感性判断商场，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金照料 东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险、流动性风险、本基金的特定风 险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错胁制未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。    本基金为 ETF 结合基金，标的 ETF 为华安中证新动力汽车交往型盛开式指                          第 1 页 共 156 页 数证券投资基金。本基金对标的 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%， 投资标的单一且过分聚拢有可能会给本基金带来风险。在本基金标的 ETF 未能 合适基金备案条件时，本基金将弗成竖立，濒临召募失败的风险。本基金属于 标的 ETF 的结合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与 预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金主要投资于目 标 ETF，细致追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的商场组合的 风险收益特征相似。   本基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。在商场波动成分影响下，本基金净 值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现损失。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品而已概要 等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期 限、投资教学、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受才气相稳健。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。   基金照料东说念主照料的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。基 金照料东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的 “买者雅瞻念”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行职守。   本基金为标的 ETF 的结合基金，二者既有磋商也有区别：（1）在基金的投 资方法方面，标的 ETF 主要采选复制法，平直投资于标的指数的成份股；而本 基金则采选曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的 ETF，达成对标 的指数的细致追踪。（2）在交往样式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交 易所商场买卖标的 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的 要求，申购、赎回标的 ETF；而本基金则像普通的盛开式基金一样，通过基金 照料东说念主额外他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回，但不不错在 交往所商场买卖。   本基金并不保证和标的 ETF 事迹发扬完全一致，与标的 ETF 事迹发扬可能 出现各别。可能激发各别的成分主要包括：（1）投资比例要求。标的 ETF 行动 一种特殊的基金品种，可将接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发扬； 而本基金行动普通的盛开式基金，每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳                  第 2 页 共 156 页 的交往保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。（2） 申购赎回的影响。标的 ETF 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的样式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采选按照未知价法进 行申赎的样式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。    本招募说明书中触及与基金托管东说念主干系的基金信息依然与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新仅触及基金司理变更干系内容，干系信息更新截止日为 日为 2023 年 12 月 31 日。                        第 3 页 共 156 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 156 页                一、媒介   《华安中证新动力汽车交往型盛开式指数证券投资基金发起式结合基金招 募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金运作领导 第 2 号——基金中基金领导》、《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》 （以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性 风险照料端正》（以下简称“《流动性风险照料端正》”）、《公开召募证券 投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金指 引》”）额外他磋商端正以及《华安中证新动力汽车交往型盛开式指数证券投 资基金发起式结合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的而已苦求召募的。本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同额外他磋商端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 156 页                      二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 发起式结合基金 证券投资基金发起式结合基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 源汽车交往型盛开式指数证券投资基金发起式结合基金托管公约》及对该托管 公约的任何有用校正和补充 数证券投资基金发起式结合基金招募说明书》额外更新 资基金发起式结合基金基金居品而已概要》额外更新 资基金发起式结合基金基金份额发售公告》 （以下亦简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，何况，该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到 投资标的。本基金采纳华安中证新动力汽车交往型盛开式指数证券投资基金为 标的 ETF 件、司法解释、行政规章以额外他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、 文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委                     第 6 页 共 156 页 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常 作念出的校正 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》及颁布机关对其 经常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁 布机关对其经常作念出的校正 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》 及颁布机关对其经常作念出的校正 员会 义务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经磋商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资照料办法》及干系法律法例端正不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者                      第 7 页 共 156 页 及格境外机构投资者境内证券期货投资照料办法》及干系法律法例端正，运用 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、周折、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主订立了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和交收、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受华安基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 所照料的基金份额余额额外变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、周折、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面 阐述的日历 财产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得最初 3 个月               第 8 页 共 156 页 的盛开日 是程序基金照料东说念主所照料的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金 照料东说念主和投资东说念主共同效用 由基金照料东说念主、基金照料东说念主鼓舞、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理（指基 金照料东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额自基金合同顺利之日起持有 期限不少于 3 年 购的基金份额自基金合同顺利之日起持有期限不少于 3 年的基金照料东说念主鼓舞、 基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告端正的条件，苦求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额周折为 基金照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动                    第 9 页 共 156 页 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资样式 加上基金周折中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金周折中转入 苦求份额总额后的余额)最初上一盛开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 款本息、基金应收申购款额外他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别的基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者 认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费 的，称为 C 类基金份额 及基金份额持有东说念主服务的用度 报刊及《信息裸露办法》端正的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回                 第 10 页 共 156 页 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务背约无法进行 转让或交往的债券等 份额净值的样式，将基金谐和投资组合的商场冲击成安分派给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受挫伤并得到自制对待 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 澳门额外行政区和台湾地区 门账户进行处置清理，方针在于有用障碍并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在重 大概略情趣的资产                第 11 页 共 156 页                      三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    （二）注册成本和股权结构               持股单元                      持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资照料股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资照料有限公司                        12%      上海上国投资产照料有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会    朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职照应，上海财                        第 12 页 共 156 页 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 照料有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交往模子风险主管、中国银行业监督照料委员会银行监 管三部副主任、中原基金照料有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席推行官。现任华安基金照料有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部名目司理；上投投资照料有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产照料有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产照料有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产照料有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理就业）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资照料股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 征询有限公司副总司理；毕博照料征询（上海）公司征询咨询人；上海工业投资 集团资产照料有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席推行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产照料有限公司推行董事、总司理，上海锦江国际投资照料有限公司推行                第 13 页 共 156 页 董事、首席推行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤独董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，锤真金不怕火。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理锤真金不怕火、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交往委员会及好意思国联邦储备局访谒学者、长江商学院和香港大学客座锤真金不怕火、 亚洲金融学会会刊《金融国际评述》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学锤真金不怕火、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖 学者名目（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文告、预算 照料委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金照料有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特征询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金照料有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产照料（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教学。历任华安                  第 14 页 共 156 页 基金照料有限公司监察稽核部高等监察员，聚拢交往部总监。现任华安基金管 理有限公司聚拢交往部高等总监。   （3）高等照料东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教学。历任武警上海警卫局 首级处副团职照应，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金照料有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教学。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交往模子风险主管、中 国银行业监督照料委员会银行监管三部副主任、中原基金照料有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席推行官。现任华安基金照料有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教学。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金照料有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金照料有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管就业教学。历任上海市 东说念主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金照料有限公司看护长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教学。历任香港 恒生银行上海分行交往员，中原基金照料有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金照料有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金照料有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教学。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金照料有限 公司商场业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金照料有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教学。历任洛阳播送电 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院                 第 15 页 共 156 页 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金照料有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教学。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息本领部系统开荒、珍惜和分析岗、国泰君安证券交 易本领总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系开荒主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 照料有限公司首席信息官。   刘璇子女士，硕士研究生，10 年基金行业从业教学。2014 年 7 月应届毕业 加入华安基金，曾任指数与量化投资部研究员、基金司理助理。2020 年 11 月 至 2023 年 2 月，同期担任上证龙头企业交往型盛开式指数证券投资基金额外联 接基金的基金司理。2023 年 2 月起，同期担任华安上证 50 交往型盛开式指数 证券投资基金额外结合基金（由上证龙头企业交往型盛开式指数证券投资基金 额外结合基金转型而来）的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安创业板 50 指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安中证内地新能 源主题交往型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同期担任 华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 至 2022 年 7 月，同期担任华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金 司理。2022 年 7 月至 2024 年 9 月，同期担任华安中证光伏产业交往型盛开式 指数证券投资基金发起式结合基金（由华安中证光伏产业指数型发起式证券投 资基金转型而来）的基金司理。2021 年 12 月起，同期担任华安深证 100 交往 型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月至 2024 年 12 月，同期 担任华安中证内地新动力主题交往型盛开式指数证券投资基金发起式结合基金 的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安中证光伏产业交往型盛开式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安中证申万食物饮料交往 型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同期担任华安上证科 创板芯片交往型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月起，同期 担任华安中证上海环交所碳中庸指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022                   第 16 页 共 156 页 年 11 月起，同期担任华安中证基建指数型发起式证券投资基金的基金司理。 金发起式结合基金的基金司理。2024 年 3 月起，同期担任华安国证机器东说念主产业 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证 起，同期担任华安中证信息本领应用翻新产业指数型发起式证券投资基金的基 金司理。2025 年 3 月起，同期担任华安中证新动力汽车交往型盛开式指数证券 投资基金、华安中证新动力汽车交往型盛开式指数证券投资基金发起式结合基 金的基金司理。   历任基金司理   倪斌先生，自 2021 年 10 月 19 日至 2025 年 3 月 10 日担任本基金的基金经 理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高等总监   胡宜斌先生，基金投资部总监   上述东说念主员之间不存在支属关系。   限制 2024 年 12 月 31 日，公司目下共有职工 540 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作教学。整个上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关照料部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、详尽行政、合 规风控等五个业务板块组成。                     第 17 页 共 156 页  （四）基金照料东说念主的职责  根据《基金法》的端正，基金照料东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；  （五）基金照料东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及干系法律法例的行动的发生； 家磋商法律法例及行业程序，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法计划；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；  （5）拒却、阻碍、退却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗心职守、糜掷权利，不按照端正履行职责；                第 18 页 共 156 页  （7）表示在职职期间细察的磋商证券、基金的交易阴私，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交往行径；  （8）其他法律法例以及中国证监会拦阻的行动。  基金照料东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤 勉尽责的原则，严格效用磋商法律法例和中国证监会发布的监管端正，不停更 新投资理念，程序基金运作。  （1）依照磋商法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不当利益；  （3）不表示在职职期间细察的磋商证券、基金的交易阴私，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事干系的交往行径。  （六）基金照料东说念主的里面胁制轨制  （1）健全性原则  里面胁制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 推行、监督、反馈等各个本领。  （2）有用性原则  通过科学的里面胁制技巧和方法，建立合理的里面胁制程序，珍惜内胁制 度的有用推行。  （3）孤独性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则                 第 19 页 共 156 页  公司运用科学化的计划照料方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的 胁制成本达到最好的里面胁制成果。  公司的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成 对公司从决策层到照料层、操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面胁制系统和撑持其有用性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司计划照料行径、董事和 公司照料层的行动愚弄监督权。  （3）看护长：看护长对董事会平直负责。对公司的日常计划照料行径进行 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会陈述。  （4）合规与风险照料委员会：合规与风险照料委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险胁制而成立的额外设机构，以召开例会体式开展就业，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规陈述、风险照料陈述以 额外他风险胁制紧要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面胁制轨制的推行情 况进行合规性监督查验，对看护长负责。  （6）各业务部门：里面胁制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险胁制。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德程序和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。  公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本照料轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面胁制大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是各项基 本照料轨制的摘要和统辖，里面胁制大纲应当明确内控标的、内控原则、胁制 环境、内控措施等内容。  基本照料轨制包括风险胁制轨制、投资照料轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息本领照料轨制、公司财务轨制、而已档案照料制                第 20 页 共 156 页 度、事迹评估旁观轨制和进犯应变轨制等。  部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。  里面胁制的基本要素包括：胁制环境、风险评估、胁制行径、信息换取、 里面监控。  （1）胁制环境  胁制环境组成公司里面胁制的基础，包括公司治理结构体系和里面胁制体 系。公司里面胁制体系又包括公司的计划理念和内控文化、里面胁制的组织体 系、里面胁制的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。  公司自成立以来，通过不停加强公司照料层和职工对里面胁制的通晓和控 制通晓，致力于从公司文化、组织结构、照料轨制等方面营造雅致的胁制环境 氛围，使风险通晓勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个业务本领。冉冉完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规胁制建造，建立了公司里面胁制体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务经过、计划运作行径进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按关键性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进程，评估目下的胁制进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采选定性定量的技巧分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，详情应进一步采选的对应措施，对里面胁制轨制、执法、公司政策等进行 校正和完善，并监督各个本领的改进实施。  （3）胁制行径  公司的一系列规章轨制、业务执法在制定、校正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构胁制、操作胁制、司帐胁制。  ① 组织结构胁制  公司各个部门的树立体现了部门之间的职责单干，及部门间互彼此助与制 衡的原则。基金投资照料、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相孤独、互相牵制何况有孤独的陈述系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：  以各岗亭标的职责制为基础的第一说念监控防地：各部门里面就业岗亭合理               第 21 页 共 156 页 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各干系部门、干系岗亭之间互相监督和牵制的第二说念防地：公司在干系部 门、干系岗亭之间建立程序化的业务操作经过、关键业务处理表单传递及信息 换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。  ② 操作胁制  公司制定了一系列的基本照料轨制，如风险胁制轨制、投资照料轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息本领照料制 度、而已档案照料轨制、事迹评估旁观轨制和进犯应变轨制等，胁制日常运作 和计划中的风险。公司各业务部门在推行操作中死守实施。  ③ 司帐胁制  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账照料，孤独核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务程序、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所照料的不同基金分歧竖立账户，分账照料，以确保每只基金和基金资产的 无缺孤独。  基本的司帐胁制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、而已照料轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确打算基金资产净 值，采选科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反应基金在估值时点 的价值。  （4）信息换取  为了实时达成信息的换取，有用地达成从下到上的陈述和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信拒绝 流渠说念，保证公司各级照料东说念主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。  制定了照料和业务陈述轨制，包括如期陈述和不如期陈述轨制。按既定的 陈述道路和陈述频率，在适合的时刻向适合的里面东说念主员和外部机构进行陈述。  （5）里面监控              第 22 页 共 156 页  监控是监督和评估里面胁制体系想象合感性和运行有用性的过程，对胁制 环境、胁制行径等进行接续的试验和完善。  监察稽核东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和死守里面胁制 轨制，保证轨制的有用实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面胁制轨制的实施情况进行接续的检 查。试验其是否合适想象要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、商场环 境、组织谐和等成分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。  基金照料东说念主声明以上对于里面胁制轨制的裸露信得过、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来不停完善里面风险胁制轨制。                 第 23 页 共 156 页                    四、基金托管东说念主  （一）基金托管情面况  称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东说念主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币  存续期间：接续计划  磋商电话：010-66060069  传真：010-68121816  磋商东说念主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务发射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能都 全的大型国有交易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的勤苦赢得 了雅致的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中 心的计划理念，坚持审慎稳健计划、可接续发展，驻足县域和城市两大商场， 实施各别化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰寰球的分支 机构、宽敞的电子化收罗和多元化的金融居品，致力为宽敞客户提供优质的金 融服务，与宽敞客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教学丰富，服 务优质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。                      第 24 页 共 156 页 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控程序 （ISAE3402）认证，标明了孤独自制第三方对中国农业银行托管服务运作经过 的风险照料、里面胁制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强才气 建造，品牌声誉进一步耕种，在 2010 年首届“‘金牌招待’TOP10 授奖盛典” 中得益凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初度设 立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部 /详尽照料部、业务照料部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息照料部、营运照料部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的民众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才气强，高等照料层均有 20 年以 上金融从业教学和高等本领职称，能干国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 904 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险胁制轨制说明   严格效用国度磋商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内磋商照料规                    第 25 页 共 156 页 定，称职计划、程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全无缺，确保磋商信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。  风险照料委员会总体负责中国农业银行的风险照料与里面胁制就业，对托 管业务风险照料和里面胁制就业进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险 照料处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，孤独愚弄监 督稽核权利。  具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了照料轨制、胁制轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的程序操作蔼然利进行；业务东说念主员具备从业 经验；业务照料实行严格的复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚拢胁制， 业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户而已严格撑持，制约机制严格有用； 业务操作区专门树立，阻塞照料，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东说念主 负责，驻扎泄密；业求达成自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，本领系统无缺、 孤独。  （三）、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和程序  基金托管东说念主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 公约端正的投资比例和拦阻投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金照料东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金照料东说念主的投资指示等监督基 金照料东说念主的其他行动。  当基金出现很是交往行动时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下样式 的处理： 样式对基金照料东说念主进行指示； 为，书面指示磋商基金照料东说念主并报中国证监会。                 第 26 页 共 156 页                     五、干系服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金照料有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一征询电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金照料有限公司电子交往平台    华安电子交往网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    转移客户端：华安基金 APP    代销华安中证新动力汽车 ETF 发起式结合 A（基金代码：013319)    (1)称号：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    磋商电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (2)称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    磋商电话：95599    网址：www.abchina.com    (3)称号：吉祥银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    磋商电话：95511 转 3    网址：bank.pingan.com                          第 27 页 共 156 页    (4)称号：宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    磋商电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    (5)称号：上海农村交易银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号    磋商电话：021-962999    网址：www.srcb.com    (6)称号：江苏银行股份有限公司    注册地址：江苏省南京市中华路 26 号    磋商电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    (7)称号：长沙银行股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座    磋商电话：0731-96511    网址：www.bankofchangsha.com    (8)称号：江苏昆山农村交易银行股份有限公司    注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号    磋商电话：0512-96079    网址：www.ksrcb.cn    (9)称号：福建海峡银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦    磋商电话：400-893-9999    网址：www.fjhxbank.com    (10)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    磋商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (11)称号：深圳前海微众银行股份有限公司                          第 28 页 共 156 页    注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼    磋商电话：400,999,887,795,384    网址：www.webank.com    (12)称号：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    磋商电话：95555    网址：www.cmbchina.com    (13)称号：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    磋商电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (14)称号：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    磋商电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (15)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋商电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (16)称号：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    磋商电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (17)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    磋商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (18)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济本领开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室                          第 29 页 共 156 页 磋商电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (19)称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 磋商电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (20)称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 磋商电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (21)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (22)称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (23)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋商电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (24)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 磋商电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (25)称号：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 磋商电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn                       第 30 页 共 156 页   (26)称号：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   磋商电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (27)称号：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   磋商电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (28)称号：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   磋商电话：86-10-56052830   网址：www.csc108.com   (29)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (30)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   磋商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (31)称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   磋商电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (32)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋商电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (33)称号：中信证券股份有限公司                         第 31 页 共 156 页    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    联 系 电 话 ： 86-755-23835383,86-10-60836030,86-755-23835888,86-10-    网址：www.citics.com    (34)称号：上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    磋商电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (35)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    磋商电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (36)称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    磋商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (37)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (38)称号：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (39)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 磋商电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (40)称号：申万宏源证券有限公司                           第 32 页 共 156 页   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   磋商电话：86-21-33389888   网址：http://www.swhysc.com   (41)称号：长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   磋商电话：027-65799866   网址：www.cjsc.com   (42)称号：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   磋商电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (43)称号：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   磋商电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (44)称号：中信证券(山东)有限职责公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   磋商电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (45)称号：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   磋商电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (46)称号：长城国瑞证券有限公司   注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   磋商电话：86-10-68085359   网址：www.gwgsc.com   (47)称号：中山证券有限职责公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1                          第 33 页 共 156 页 栋 23 层    磋商电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (48)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (49)称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    磋商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (50)称号：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    磋商电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (51)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦    磋商电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (52)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    磋商电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (53)称号：北京肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    磋商电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务)    网址：kenterui.jd.com    (54)称号：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                            第 34 页 共 156 页  磋商电话：95055  网址：https://www.duxiaoman.com/  (55)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  磋商电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (56)称号：上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  磋商电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  (57)称号：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  磋商电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (58)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  磋商电话：4000-766-123，95188-8  网址：www.fund123.cn  (59)称号：上海长量基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  磋商电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (60)称号：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室  磋商电话：4008-773-772  网址：www.ijijin.cn  (61)称号：通华金钱(上海)基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  磋商电话：400-101-9301                          第 35 页 共 156 页 网址：www.tonghuafund.com (62)称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 磋商电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (63)称号：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 磋商电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (64)称号：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 磋商电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (65)称号：济安金钱(北京)成本照料有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 磋商电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (66)称号：上海联泰资产照料有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 磋商电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com (67)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 磋商电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (68)称号：泰信金钱投资照料有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 磋商电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com (69)称号：上海基煜基金销售有限公司                       第 36 页 共 156 页    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    磋商电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (70)称号：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    磋商电话：400-920-0022，010-85650688    网址：www.hexun.com    (71)称号：北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603    磋商电话：400-068-1176    网址：www.jimufund.com    (72)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    磋商电话：95177    网址：www.snjijin.com    (73)称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    磋商电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (74)称号：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    磋商电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (75)称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    磋商电话：4000-555-671    网址：https://www.hgccpb.com/    (76)称号：奕丰金融服务（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深                            第 37 页 共 156 页 圳市前海商务秘书有限公司）  磋商电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  (77)称号：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  磋商电话：4000-899-100  网址：https://www.yibaijin.com  (78)称号：上海云湾基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层  磋商电话：4008201515  网址：www.zhengtongfunds.com  (79)称号：北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  磋商电话：400-159-9288  网址：https://danjuanapp.com/  (80)称号：上海中欧金钱基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  磋商电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/  (81)称号：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  磋商电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  (82)称号：深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  磋商电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  (83)称号：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  磋商电话：4001818188                          第 38 页 共 156 页   网址：www.1234567.com.cn   (84)称号：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    磋商电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/   (85)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    磋商电话：0755-23964670    网址：www.xintongfund.com   (86)称号：上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   磋商电话：400-921-7755，400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   (87)称号：嘉实金钱照料有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元   磋商电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   (88)称号：北京创金启富投资照料有限公司   注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A   磋商电话： 010-66154828   网址：www.5irich.com   (89)称号：北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济本领开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室   磋商电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com   (90)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室                           第 39 页 共 156 页     磋商电话：400-066-9355、86-010-62675369     网址：fund.sina.com.cn/     (91)称号：上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     磋商电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     (92)称号：博时金钱基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     磋商电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     (93)称号：上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼     网址：http://www.pytz.cn/     代销华安中证新动力汽车 ETF 发起式结合 C（基金代码：013320)     (1)称号：交通银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号     磋商电话：95559     网址：www.bankcomm.com     (2)称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     磋商电话：95599     网址：www.abchina.com     (3)称号：吉祥银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     磋商电话：95511 转 3     网址：bank.pingan.com     (4)称号：宁波银行股份有限公司     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     磋商电话：95574                            第 40 页 共 156 页    网址：www.nbcb.com.cn    (5)称号：上海农村交易银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号    磋商电话：021-962999    网址：www.srcb.com    (6)称号：江苏银行股份有限公司    注册地址：江苏省南京市中华路 26 号    磋商电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    (7)称号：渤海银行股份有限公司    注册地址：天津市河东区海河东路 218 号    磋商电话：95541    网址：www.cbhb.com.cn    (8)称号：长沙银行股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座    磋商电话：0731-96511    网址：www.bankofchangsha.com    (9)称号：江苏昆山农村交易银行股份有限公司    注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号    磋商电话：0512-96079    网址：www.ksrcb.cn    (10)称号：福建海峡银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦    磋商电话：400-893-9999    网址：www.fjhxbank.com    (11)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    磋商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com                          第 41 页 共 156 页    (12)称号：深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼    磋商电话：400,999,887,795,384    网址：www.webank.com    (13)称号：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    磋商电话：95555    网址：www.cmbchina.com    (14)称号：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    磋商电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (15)称号：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    磋商电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (16)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋商电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (17)称号：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    磋商电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (18)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    磋商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (19)称号：渤海证券股份有限公司                          第 42 页 共 156 页 注册地址：天津经济本领开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 磋商电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (20)称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 磋商电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (21)称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 磋商电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (22)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (23)称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (24)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋商电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (25)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 磋商电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (26)称号：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 磋商电话：0591-87278701                       第 43 页 共 156 页   网址：http://www.hfzq.com.cn   (27)称号：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   磋商电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (28)称号：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   磋商电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (29)称号：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   磋商电话：86-10-56052830   网址：www.csc108.com   (30)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (31)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   磋商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (32)称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   磋商电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (33)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋商电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn                         第 44 页 共 156 页    (34)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    联 系 电 话 ： 86-755-23835383,86-10-60836030,86-755-23835888,86-10-    网址：www.citics.com    (35)称号：上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    磋商电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (36)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    磋商电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (37)称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    磋商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (38)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (39)称号：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (40)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 磋商电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn                           第 45 页 共 156 页   (41)称号：申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   磋商电话：86-21-33389888   网址：http://www.swhysc.com   (42)称号：长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   磋商电话：027-65799866   网址：www.cjsc.com   (43)称号：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   磋商电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (44)称号：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   磋商电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (45)称号：中信证券(山东)有限职责公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   磋商电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (46)称号：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   磋商电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (47)称号：长城国瑞证券有限公司   注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   磋商电话：86-10-68085359   网址：www.gwgsc.com   (48)称号：中山证券有限职责公司                          第 46 页 共 156 页    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    磋商电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (49)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (50)称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    磋商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (51)称号：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    磋商电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (52)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦    磋商电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (53)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    磋商电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (54)称号：北京肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    磋商电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务)    网址：kenterui.jd.com    (55)称号：北京度小满基金销售有限公司                            第 47 页 共 156 页  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  磋商电话：95055  网址：https://www.duxiaoman.com/  (56)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  磋商电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (57)称号：上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  磋商电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  (58)称号：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  磋商电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (59)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  磋商电话：4000-766-123，95188-8  网址：www.fund123.cn  (60)称号：上海长量基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  磋商电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (61)称号：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室  磋商电话：4008-773-772  网址：www.ijijin.cn  (62)称号：通华金钱(上海)基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                          第 48 页 共 156 页 磋商电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com (63)称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 磋商电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (64)称号：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 磋商电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (65)称号：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 磋商电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (66)称号：济安金钱(北京)成本照料有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 磋商电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (67)称号：上海联泰资产照料有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 磋商电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com (68)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 磋商电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (69)称号：泰信金钱投资照料有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 磋商电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com                       第 49 页 共 156 页    (70)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    磋商电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (71)称号：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    磋商电话：400-920-0022，010-85650688    网址：www.hexun.com    (72)称号：北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603    磋商电话：400-068-1176    网址：www.jimufund.com    (73)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    磋商电话：95177    网址：www.snjijin.com    (74)称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    磋商电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (75)称号：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    磋商电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (76)称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    磋商电话：4000-555-671    网址：https://www.hgccpb.com/    (77)称号：奕丰金融服务（深圳）有限公司                            第 50 页 共 156 页  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）  磋商电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  (78)称号：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  磋商电话：4000-899-100  网址：https://www.yibaijin.com  (79)称号：上海云湾基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层  磋商电话：4008201515  网址：www.zhengtongfunds.com  (80)称号：北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  磋商电话：400-159-9288  网址：https://danjuanapp.com/  (81)称号：上海中欧金钱基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  磋商电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/  (82)称号：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  磋商电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  (83)称号：深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  磋商电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  (84)称号：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                          第 51 页 共 156 页   磋商电话：4001818188   网址：www.1234567.com.cn   (85)称号：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    磋商电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/   (86)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    磋商电话：0755-23964670    网址：www.xintongfund.com   (87)称号：上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   磋商电话：400-921-7755，400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   (88)称号：嘉实金钱照料有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元   磋商电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   (89)称号：北京创金启富投资照料有限公司   注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A   磋商电话： 010-66154828   网址：www.5irich.com   (90)称号：北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济本领开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室   磋商电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com   (91)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司                           第 52 页 共 156 页     注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室     磋商电话：400-066-9355、86-010-62675369     网址：fund.sina.com.cn/     (92)称号：上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     磋商电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     (93)称号：博时金钱基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     磋商电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     (94)称号：上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼     网址：http://www.pytz.cn/     基金照料东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金照料东说念主 网站公示。     二、登记机构     称号：华安基金照料有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东说念主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）33627962     磋商东说念主：赵良     客户服务中心电话：40088-50099     三、出具法律观念书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                            第 53 页 共 156 页 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋商东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 磋商电话：010-85085000 传真：010-85185111 磋商东说念主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                     第 54 页 共 156 页                      六、基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》额外他磋商端正，经中国证监会 2021 年 6 月 28 日证监许可 【2021】2235 号文注册召募。    本基金自 2021 年 9 月 22 日起向全社会公开召募，限制 2021 年 10 月 15 日 召募就业凯旋结果。    本基金基金类型为契约型盛开式、发起式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者、发起 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    经普华永说念中天司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 元。认购资金在召募期间产生的银行利息共计 53,810.30 元东说念主民币，其中 A 类 金在基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 17,687 户。按照每份基金份额运行发售面值 金份额，其中 A 类 63,079,694.60 份，C 类 88,232,127.94 份。利息结转的基 金份额为 53,810.30 份基金份额，其中 A 类 31,047.54 份，C 类 22,762.76 份。 两项预计共 151,365,632.84 份基金份额，已全部计入基金份额持有东说念主账户，归 各基金份额持有东说念主整个。其中，本基金照料东说念主运用固有资金认购本基金 比例为 6.61%；本基金照料东说念主基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 0 份 （含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0%。按照磋商法律规 定，本基金召募期间所发生的信息裸露费、司帐师费、讼师费以额外他用度由 本基金照料东说念主承担，不从基金资产中列支。                         第 55 页 共 156 页              七、基金合同的顺利   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的磋商端正，本基金本次召募合适磋商条件，本基金照料东说念主已向中国证监 会办理完结基金备案手续，并于 2021 年 10 月 19 日取得中国证监会的书面阐述， 基金合同自该日起顺利。自基金合同顺利之日起，本基金照料东说念主谨慎脱手照料 本基金。                  第 56 页 共 156 页        八、基金份额的申购、赎回与周折  一、申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 照料东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的盛开日实时刻  投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所的平时交往日的交往时刻，但基金照料东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交往商场、证券、期货交往所交 易时刻变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进 行相应的谐和，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的磋商端正在端正媒介 上公告。  基金照料东说念主自基金合同顺利之日起不最初 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时刻在申购脱手公告中端正。  基金照料东说念主自基金合同顺利之日起不最初 3 个月脱手办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回脱手公告中端正。  在详情申购脱手与赎回脱手时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息裸露办法》的磋商端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。  基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者周折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金 份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则               第 57 页 共 156 页 净值为基准进行打算； 方法赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待； 处理执法等在效用基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金照料 东说念主必须在新执法脱手实施前依照《信息裸露办法》的磋商端正在端正媒介上公 告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在盛开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活 效。   投资东说念主赎回苦求得胜后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。如遇特殊情况，如标的 ETF 的投资商场休市、暂停交往或延伸交收、标的 ETF 暂停交往或赎回、标的 ETF 延伸支付赎回对价、交往清理执法发生较大变 化等，赎回款项支付的时刻可相应顺延。在发生普遍赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商 要求处理。                  第 58 页 共 156 页   基金照料东说念主应以交往时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构端正的其他样式查询苦求的阐述情况。若申购不 得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金照料东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行谐和，并在谐和实施前依照《信息裸露办法》的磋商端正在端正媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售 机构确乎经受到苦求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购与赎回的数额限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元。各销售机构对最低申购名额 及交往级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。投资者通过直销机 构（电子交往平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 100,000 元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额或采选如期定额投资规画时，不 受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交往账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 参见招募说明书或干系公告。 基金照料东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权                  第 59 页 共 156 页 益，基金照料东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采选上述措施对基金界限 赐与胁制。具体见基金照料东说念主干系公告。 回份额的数目限制。基金照料东说念主必须在谐和实施前依照《信息裸露办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施辞别化的申购费率。通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老 金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费 率随申购金额的增多而递减；投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按 单笔分歧打算。具体费率如下表所示：  申购金额 M（元）（含申购费）                       A 类份额申购费率          M        M≥500 万                         每笔 1000 元   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随苦求份额持偶然刻的增多而递减， 具体费率如下表所示：          份额类别              持有期限（Y）          赎回费率        A 类基金份额                 Y＜7 天             1.5%                       第 60 页 共 156 页        份额类别          持有期限（Y）       赎回费率                          Y＜7 天      1.5%       C 类基金份额                          Y≥7 天       0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取，其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产；宝石续持有期不少于 7 日的投资者，本基金将不低于赎 回费总额的 25%应归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 应于新的费率或收费样式实施前依照《信息裸露办法》的磋商端正在端正媒介 公告。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作程序死守干系法律法例以及监管 部门、自律执法的端正。 有东说念主利益无骨子性不利影响的的情形下根据商场情况制定基金促销规画，如期 或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履 行必要手续后，基金照料东说念主不错适合调低基金申购费率和赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的打算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，则申购份额的打算公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额                 第 61 页 共 156 页   申购用度＝申购金额－净申购金额，或，固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 0.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋0.5%）＝99,502.49 元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元   申购份额＝99,502.49/1.0150＝98,032.01 份   即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 98,032.01 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000.00 元   申购用度＝1,000.00 元   申购份额＝49,999,000/1.0150＝49,260,098.52 份   即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49,260,098.52 份 A 类基金 份额。   （2）若投资者采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的打算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。   赎回金额的打算公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率                       第 62 页 共 156 页   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 20 天，则赎回金额的打算方 法为：   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元   即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 20 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。   （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的打算 方法为：   例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500×0%＝0.00 元   赎回金额＝101,500.00－0＝101,500.00 元   即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经履行适合程序，不错适合延伸打算或公告。   T 日种种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额 数目   本基金份额净值的打算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此舛错产生的收益或损左计入基金财产。   申购的有用份额为按推行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该 类基金份额净值为基准打算，申购份额打算结果保留到少许点后 2 位，少许点                      第 63 页 共 156 页 后两位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的收益或损左计入基金财产。   赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并 扣除相应的用度，赎回金额打算结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后 的部分四舍五入，由此舛错产生的收益或损左计入基金财产。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求； 基金资产净值； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 格且采选估值本领仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 资者单日或单笔申购金额上限的；   发生上述除第 4、9 项外暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资 者的申购苦求时，基金照料东说念主应当根据磋商端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办 理。                  第 64 页 共 156 页   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项； 基金资产净值； 东说念主的赎回苦求； 格且采选估值本领仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款 项的，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金照料 东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前 采纳将当日可能未获受理部分赐与毁掉。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料 东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、普遍赎回的情形及处理样式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 周折中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金周折中转入苦求份额 总额后的余额)最初前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。                  第 65 页 共 156 页   当基金出现普遍赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平时赎回程序推行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被毁掉。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础打算赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求最初上一开 放日基金总份额的 10%，基金照料东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回苦求实施缓期办理，即自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者 的赎回苦求按前述要求处理，即基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎 回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或 取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎 回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被毁掉。具体见相 关公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金照料 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得最初 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。                 第 66 页 共 156 页   当发生上述普遍赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他样式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东说念主，说明磋商处 理方法，并依照《信息裸露办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 的种种基金份额净值。 磋商端正，最迟于重新盛开日在端正媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告； 也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布重新盛开的公告。   十二、基金周折   基金照料东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费， 干系执法由基金照料东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情 形而产生的非交往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交往过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关端正的样式处理。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提                 第 67 页 共 156 页 供基金登记机构要求提供的干系而已，对于合适条件的非交往过户苦求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。  十四、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的程序收取转托管费。  十五、如期定额投资规画  基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规画，具体执法由基金照料东说念主 另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资规画最低申购金额。  十六、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。  如干系法律法例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主将制定和实施相应的业务执法。  十七、基金份额的交往和转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交往所上市交往，或者依照法律法例端正和基金合同约定在中国证监会认同的 交往场地或者通过其他样式进行转让，具体执法由基金照料东说念主另行端正，并在 业求实施前依照《信息裸露办法》的磋商端正在端正媒介上公告。  十八、在不违犯干系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金照料东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排 进行补充和谐和并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                第 68 页 共 156 页  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或干系公告。              第 69 页 共 156 页               九、基金的投资   一、投资标的   通过投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最 小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股额外备选成份股， 把接近全部的基金资产用于追踪标的指数的发扬。为更好地达成投资标的，本 基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板额外他经中国证监会核准或 注册上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 次级债、场地政府债券、中期单子、可周折债券（含分离交往可转债）、短期 融资券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 额外他银行进款）、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，基金照料东说念主在履行适合程序后，本 基金的投资范围会作念相应谐和。   三、投资策略   本基金为标的 ETF 的结合基金，标的 ETF 是采选完全复制法达成对标的指 数细致追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近全部的基金资产投资于标的 ETF、标的指数成份股和备 选成份股进行被迫式指数化投资，达成对事迹相比基准的细致追踪。平时情况 下，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，日均追踪偏离 度的实足值不最初 0.35%，年追踪舛错不最初 4%。如因指数编制执法谐和或其                第 70 页 共 156 页 他成分导致追踪偏离度和追踪舛错最初上述范围，基金照料东说念主将采选合理措施 幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，该部分资产占基金资产净值的比例 不低于 90%。为更好地达成投资标的，本基金可投资于标的指数成份股额外备 选成份股，且可少量投资于非成份股、债券、资产支柱证券、债券回购、银行 进款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正），其方针是为了使本 基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金投资于标的 ETF 的样式以申购和赎回为主，但在标的 ETF 二级商场 流动性较好的情况下，为了更好地达成本基金的投资标的，减小与标的指数的 追踪偏离度和追踪舛错，也不错通过二级商场交往买卖标的 ETF。   根据标的指数，结合研究陈述和基金组合的构建情况，采选被迫式指数化 投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪舛错最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金采选被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重 构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响 指数 复制的商场成分的限制，基金照料东说念主不错根据商场情况，结合教学判断， 对股票 组合照料进行适合变通和谐和，以更细致的追踪标的指数。   本基金运作过程中，当指数成份股发生走漏负面事件濒临退市或背约风险， 且指数编制机构暂未作出谐和的，基金照料东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策程序后实时对干系成份券进行谐和。   基于流动性照料的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融 货币政策和利率趋势的判断来详情债券投资组合的债券类别配置，并根据对个 券相对价值的相比，进行个券采纳和配置。债券投资的方针是保证基金资产流 动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。                   第 71 页 共 156 页   为有用胁制指数的追踪舛错，本基金在贯注风险照料的前提下，根据风险 照料的原则，以套期保值为方针，将限定运用股指期货。本基金利用股指期货 流动性好、交往成本低和杠杆操作等特色，通过股指期货对本基金投资组合的 追踪成果进行实时、有用地谐和和优化，并提高投资组合的运作效率等。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下 的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指 数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，裁减股票和标的 ETF 仓位凡俗谐和的 交往成本，达到有用追踪对标的指数的方针。   本基金投资资产支柱证券将详尽运用久期照料、收益率弧线、个券采纳和 把捏商场交往契机等积极策略，在严格效用法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性照料，采纳经风险谐和后相对价值较高的品种进行投资，以 期取得长期巩固收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照料的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购形成基 金仓位较低带来的追踪舛错，达到有用追踪标的指数的方针。   参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中采纳 流动性好、交往活跃的股票行动转融通出借交往对象，力求为本基金份额持有 东说念主增厚投资收益。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交往样式的翻新等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适合程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；                 第 72 页 共 156 页   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得最初基金资产净值的   （5）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得最初 该资产支柱证券界限的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得最初其种种资产支柱证券预计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资程序，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货效用下列要求：本基金在职何交往日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10％；在职何交往日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职 何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得最初基金持有的股票总市值的 得最初上一交往日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，预计（轧差打算）应当合适基金合同对于股票投资比例的 磋商约定；   （10）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最初 基金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）基金总资产不得最初基金净资产的 140%；                   第 73 页 共 156 页   （12）本基金参与融资时效用下列要求：本基金参与融资的，每个交往日 日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得最初基金资 产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得最初该基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料 东说念主之外的成分甚至基金不合适该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资。   （14）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得 最初基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流 动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金持有该证券 总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均打算；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券或 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股谐和、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收延伸等基金 照料东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金照料东说念主 应当在 10 个交往日内进行谐和，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投 资不合适第（1）项端正的比例，基金照料东说念主应当在 20 个交往日内进行谐和， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有端正时，从其规 定。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的成分 甚至基金投资不合适第（15）项端正的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                 第 74 页 共 156 页 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起脱手。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   若是法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适合程序后，则本基金投资不再受干系限制。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额除外的其他基金份额，但中国证监会另有规 定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、摆布证券交往价钱额外他不正大的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主额外控股鼓舞、实 际胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交往的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，死守 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场自制合理价钱推行。干系交往必须事前得到基金托管东说念主同意， 并按法律法例赐与裸露。紧要关联交往应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或谐和上述拦阻性端正，如适用于本基金，基金 照料东说念主在履行适合程序后，则本基金投资不再受干系限制或按谐和后的端正执 行。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中证新动力汽车指数收益率×95%＋交易银行税后活 期进款利率×5%。                第 75 页 共 156 页   由于本基金为 ETF 结合基金，投资组合中本基金投资于标的 ETF 的资产比 例不低于基金资产净值的 90%，何况每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。因 此，本基金事迹相比基准能较为客不雅的掂量本基金的投资绩效。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈述并提议处分 有计划，如更换基金标的指数、周折运作样式，与其他基金合并、或者闭幕基金 合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕，但下文“标的 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有计划确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有 东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于标的 ETF 的结合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基 金的预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金主要投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代 表的商场组合的风险收益特征相似。   七、标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的结合基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金照料东说念主已有以该指数行动 标的指数的指数基金，则本基金将本着珍惜投资者正当权益的原则，可录取其 他合适的指数行动标的指数等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。相应地， 基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金照料东说念主另行公告。                    第 76 页 共 156 页 标 ETF 的基金照料东说念主/基金托管东说念主相通的除外）；   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且络续投资于该目 标 ETF。但标的 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项 的，本基金的基金份额持有东说念主可出席标的 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决， 标的 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开 基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的结合基金。   八、基金照料东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐 师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的端正。   十、基金的投资组合陈述   基金照料东说念主的董事会及董事保证本陈述所载而已不存在伪善纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 4 月 18 日复核了本陈述中的财务磋商、净值发扬和投资组合陈述等内容，保证复                 第 77 页 共 156 页 核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合陈述所载数据限制 2024 年 3 月 31 日。 序                                            占基金总资产的比               名目             金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                               -                -      其中：债券                               -                -      资产支柱证券                              -                -      其中：买断式回购的买入返                                          -                -      售金融资产        基金名    基金类   运作方                          占基金资 序号                          照料东说念主      公允价值（元）           称    型     式                           产净值比                     第 78 页 共 156 页                                                       例（%）         华安中         证新能         源汽车                 华安基         交往型         交往型     金照料         盛开式         盛开式     有限公         指数证                   司         券投资         基金     （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本陈述期末未持有股票。     （2）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈述期末未持有港股通股票。     （1）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细     本基金本陈述期末未持有股票投资。     本基金本陈述期末未持有债券投资。 细     本基金本陈述期末未持有债券。 券投资明细     本基金本陈述期末未持有资产支柱证券。                     第 79 页 共 156 页 明细     本基金本陈述期末未持有贵金属投资。 细     本基金本陈述期末未持有权证投资。     （1）陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本陈述期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为有用胁制指数的追踪舛错，本基金在贯注风险照料的前提下，根据风险 照料的原则，以套期保值为方针，将限定运用股指期货。本基金利用股指期货 流动性好、交往成本低和杠杆操作等特色，通过股指期货对本基金投资组合的 追踪成果进行实时、有用地谐和和优化，并提高投资组合的运作效率等。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本陈述期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈述编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形     本陈述期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调查 的,也莫得在陈述编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库     本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的股票。     （3）其他资产组成                   第 80 页 共 156 页 序号        称号                     金额（元）     （4）陈述期末持有的处于转股期的可周折债券明细     本基金本陈述期末未持有处于转股期的可周折债券。     （5）陈述期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明     本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                 第 81 页 共 156 页                         十、基金的事迹    基金照料东说念主依照恪称职守、淳厚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金事迹磋商不包括持有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。    基金净值发扬    历史各时刻段基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比    （截止时刻 2023 年 12 月 31 日） 华安中证新动力汽车 ETF 发起式结合 A：                        净值增长     事迹相比         事迹相比基              净值增    阶段                  率程序差     基准收益         准收益率标    ①-③      ②-④              长率①                         ②         率③          准差④ 自基金成立 （2021-10-              -9.15%    1.62%     -6.01%       1.83%   -3.14%   -0.21% 自 2022-1-1 至 2022-12-   -26.64%   2.15%     -27.61%      2.21%   0.97%    -0.06% 自 2023-1-1 至 2023-12-   -27.68%   1.31%     -27.91%      1.34%   0.23%    -0.03% 华安中证新动力汽车 ETF 发起式结合 C：    阶段        净值增       净值增长     事迹相比         事迹相比基    ①-③      ②-④                             第 82 页 共 156 页              长率①       率程序差     基准收益         准收益率标                         ②         率③          准差④ 自基金成立 （2021-10-              -9.19%    1.62%     -6.01%       1.83%   -3.18%   -0.21% 自 2022-1-1 至 2022-12-   -26.78%   2.15%     -27.61%      2.21%   0.83%    -0.06% 自 2023-1-1 至 2023-12-   -27.82%   1.31%     -27.91%      1.34%   0.09%    -0.03% 基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。                             第 83 页 共 156 页              十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 份额、种种有价证券、银行进款本 息、基金应收申购款额外他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以额外他基金财产账户 相孤独。  四、基金财产的撑持和刑事职责  本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。  基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章毁掉或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金照料东说念主照料运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推行。               第 84 页 共 156 页              十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交往场地的交往日以及国度法 律法例端正需要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、资产支柱证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门磋商端正。   （一）对存在活跃商场且好像获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应采选最近交往日的报价详情公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交往日的报价弗成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行谐和， 详情公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制行动特征洽商。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支柱的估值本领详情公允价值。采选估值本领详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行谐和并详情公允价值。   四、估值方法                第 85 页 共 156 页  本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：  本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化成分，谐和最近交往市价，详情公允价钱。  （2）在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。  （3）对在交往所商场上市交往的可周折债券，按照逐日收盘价行动估值全 价。  （4）对在交往所商场挂牌转让的资产支柱证券，估值日不存在活跃商场时 采选估值本领详情其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，基金 照料东说念主应接续评估上述作念法的适合性，并在情况发生变嫌时作念出适合谐和。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，采选估值本领详情公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经谐和的报价行动计量日的公允价值进行估值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行 谐和，阐述计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下， 则采选估值本领详情公允价值；  （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、                   第 86 页 共 156 页 初度公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大量交往取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票）， 按监管机构或行业协会磋商端正详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在走漏各别， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  持有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述 利息收入。  本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交往日结算 价估值。 值。 价钱数据。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 以确保基金估值的自制性。 干系端正进行估值。 按国度最新端正估值。                第 87 页 共 156 页   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 程序及干系法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据磋商法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金照料 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋商 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观念， 按照基金照料东说念主对基金净值信息的打算结果按端正对外赐与公布。   五、估值程序 额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度另有端正的，从其规 定。   基金照料东说念主于每个就业日打算基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照料东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 照料东说念主按照基金合同端正对外公布。   六、估值错误的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过错形成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过错的职责东说念主应当对由于该估值错误遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。                 第 88 页 共 156 页   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承 担；由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的， 由估值错误职责方对平直损失承担补偿职责；若估值错误职责方依然积极协调， 何况有协助义务确当事东说念主有豪阔的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值错误职责方搪塞更正的情况向磋商当事东说念主进行阐述，确保估值 错误已得到更正。   （2）估值错误的职责方对磋商当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值错误的磋商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值错误职责方仍搪塞估值错误负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得 利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；若是取得不当得利确当事东说念主依然将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然 取得的不当得利返还的总和最初其推行损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误谐和采选尽量归附至假定未发生估值错误的正确情形的样式。   估值错误被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因详情估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向磋商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现错误时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报                第 89 页 共 156 页 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进 行复核。基金照料东说念主应于每个就业日交往结果后打算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐述后发送 给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值按端正赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行动基金资产估值错误处理。 机构发送的数据错误等，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适合、 合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基 金照料东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                第 90 页 共 156 页              十三、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归并基金份额类 别内的每一基金份额享有同平分派权； 分成与红利再投资，投资者可采纳现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派样式是现金分 红；基金份额持有东说念主可对 A 类和 C 类基金份额分歧采纳不同的分成样式； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不叛逆法律法例及基金合同的端正、且对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下谐和基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派样式等内容。                第 91 页 共 156 页  五、收益分派有计划的详情、公告与实施  本基金收益分派有计划由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息裸露办法》的磋商端正在端正媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利 再投资的打算方法，依照《业务执法》推行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。              第 92 页 共 156 页             十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金照料东说念主在法律端正的范围内参照公允的商场价钱详情， 法律法例另有端正时从其端正。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付样式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取照料费。在凡俗情况下， 本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。照料费的打算方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付样式进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。                    第 93 页 共 156 页   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在凡俗情况下， 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的打算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付样式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服 务，基金照料东说念主将在基金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。打算方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付样式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中除基金照料费、基金托管费、基金销售服 务费之外的其他用度，根据磋商法例及相应公约端正，按用度推行开销金额列 入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。畴昔，若是指数公司针对结合 基金收取标的指数使用许可费和数据提供费，基金照料东说念主有权根据磋商法例及                    第 94 页 共 156 页 相应公约端正，按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基 金财产中支付。  三、不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收 取照料费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的端正代扣代缴。              第 95 页 共 156 页              十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度裸露； 司帐核算，按照磋商端正编制基金司帐报表； 并以书面样式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所额外注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息裸露办法》的磋商端正在端正媒介公告。                  第 96 页 共 156 页            十六、基金的信息裸露  一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险照料端正》、《基金合同》额外他磋商端正。干系法律法 规对于信息裸露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  二、信息裸露义务东说念主  本基金信息裸露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。  本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予裸露的基金 信息通过合适中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息裸露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介裸露， 并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和样式查阅或者复制公开 裸露的信息而已。  三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开裸露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基 金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开裸露的基金信息                第 97 页 共 156 页     公开裸露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、基金居品而已概要、《基金合同》、基金托管协 议 基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体程序，说明基金居品的本性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少 每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品而已概要的信息发生紧要 变更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品而已概要，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已概要其他信息发生变 更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照料东说念主不再更新 基金居品而已概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告 登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品而已概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在端正网站上。     （二）基金份额发售公告     基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募说明书确当日登载于端正媒介上。                   第 98 页 共 156 页  （三）《基金合同》顺利公告  基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》顺利公告。  基金合同顺利公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份 额、承诺持有的期限等情况。  （四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主 应当至少每周在端正网站裸露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露盛开日的种种 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露 半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的打算样式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者好像在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。  （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述 （含资产组合季度陈述）  基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将 年度陈述登载在端正网站上，并将年度陈述指示性公告登载在端正报刊上。基 金年度陈述中的财务司帐陈述应当经合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计。  基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述， 将中期陈述登载在端正网站上，并将中期陈述指示性公告登载在端正报刊上。  基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在端正网站上，并将季度陈述指示性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。  基金照料东说念主应在年度陈述、中期陈述、季度陈述均分歧裸露基金照料东说念主、                 第 99 页 共 156 页 基金照料东说念主鼓舞持有本基金份额的情况。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者 决策的其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、 陈述期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中裸露基金组合股产情况额外 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生紧要事件，磋商信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的 端正编制临时陈述书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十；                第 100 页 共 156 页 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 提样式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。  （八）领路公告  在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东说念主权益的，干系信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开 领路。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。                 第 101 页 共 156 页   （十）投资资产支柱证券干系公告   基金照料东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中裸露其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈述期内整个的资产支柱证券明 细。基金照料东说念主应在基金季度陈述中裸露其持有的资产支柱证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支柱证券明细。   （十一）投资股指期货干系公告   本基金将在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险磋商等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既 定的投资政策和投资标的等。   （十二）参与融资及转融通证券出借业务交往干系公告   本基金应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书 （更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务交往情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险额外照料情况等，并就陈述期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念详备说明。   （十三）发起资金认购份额陈述   基金照料东说念主应当按照干系法律法例的端正，在基金合同顺利公告、基金年 度陈述、中期陈述、季度陈述均分歧裸露基金照料东说念主固有资金、基金照料东说念主股 东、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变 动情况。   （十四）投资基金份额的信息   基金照料东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书 （更新）等文献中裸露所持基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、持仓 情况、损益情况、净值裸露时刻等。（2）交往及持有基金产生的用度，招募说 明书中应当列明打算方法并例如说明。（3）本基金持有的基金发生的紧要影响 事件，如周折运作样式、与其他基金合并、闭幕基金合同以及召开基金份额持 有东说念主大会等。（4）本基金投资于基金照料东说念主以及基金照料东说念主关联方所照料基金 的情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息裸露                    第 102 页 共 156 页  本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。  （十六）中国证监会端正的其他信息。  六、信息裸露事务照料  基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定专门部门 及高等照料东说念主员负责照料信息裸露事务。  基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信 息裸露内容与状貌准则等法例的端正。  基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金清理 陈述等公开裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或 电子阐述。  基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基 金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。  基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介裸露信息，关联词其他民众媒介不得早于端正媒介裸露信息， 何况在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。  为强化投资者保护，耕种信息裸露服务质地，基金照料东说念主应当自中国证监 会端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影 响的信息。  基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主耕种信息裸露服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律执法的干系端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈述、法律观念书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》闭幕后               第 103 页 共 156 页    七、信息裸露文献的存放与查阅    照章必须裸露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例端正将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸裸露基金信息的情形 业时； 商阐述后，基金照料东说念主应当暂停估值；    九、法律法例或中国证监会对信息裸露另有端正的，从其端正。                第 104 页 共 156 页               十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐 师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 遴聘侧袋机制启用日发表观念且合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所进行审计并裸露专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。普遍赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求最初前一 盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主打算各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需洽商主袋账户资产。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的谐和，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                 第 105 页 共 156 页  本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行 估值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应合适《企业司帐准则》的干系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 值行动基数计提。 后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、归附交往等样式归附流动性后，基金照料东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金照料东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息裸露  在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。  基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分端正的基金净值信 息裸露样式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金如期陈述中裸露陈述期内侧袋 账户干系信息，基金如期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。                第 106 页 共 156 页 司帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，搪塞陈述期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度陈述裸露等发表审计观念。  八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡平直援用法律法例或监管执法 的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金照料东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行适合程序后，可平直对本部天职容进行修改和谐和， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 107 页 共 156 页                十八、风险揭示  一、投资组合的风险  投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险。  证券商场价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的商场风险开首于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险成分：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情景 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货扩展风险  基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金体式来分派，若是发生通货扩展， 现金的购买力会下降，从而影响基金的推行收益。  （5）上市公司计划风险  上市公司的计划受多种成分影响。若是所投资的上市公司计划不善，其股 票价钱可能着落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摒除该种风险。  （6）债券收益率弧线变动的风险  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移磋商的风险，单一 的久期磋商并弗成充分反应这一风险的存在。                第 108 页 共 156 页   （7）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 高潮所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现背约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交往敌手因背约而产生的证 券交割风险。   二、本基金私有的风险   本基金为 ETF 结合基金，基金资产主要投资于标的 ETF，在多数情况下将 撑持较高的标的 ETF 投资比例，基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动， 标的 ETF 的干系风险可能平直或曲折成为本基金的风险。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收 益相似的答复。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱各别、交往成本和交往冲击。   （3）基金谐和资产配置结构时所产生的追踪舛错。   （4）基金申购、赎回成分所产生的追踪舛错。   （5）基金现金资产连累所产生的追踪舛错。   （6）基金的照料费和托管费所产生的追踪舛错。   （7）其他成分所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的结合基金，但由于投资方法、交往样式等方面与标的 ETF 不同，本基金的事迹发扬与标的 ETF 的事迹发扬可能出现各别。   如标的 ETF 基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险、ETF 参考 IOPV 决策 和 IOPV 打算错误的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。                 第 109 页 共 156 页 由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，细小的变动就可能会使投资 东说念主权益遭遇较大损失。同期，股指期货采选逐日无欠债结算轨制，若是莫得在 端正的时刻内补足保证金，将按端正被强制平仓，可能给基金净值带来损失。   本基金拟投资资产支柱证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、商场 风险和流动性风险外，还濒临资产支柱证券的私有风险：提前赎回或缓期支付 风险，可能形成基金财产损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判诞妄等导 致基金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违犯干系监管法例，从而受到监 管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关端正范围、风险胁制磋商最初 监管部门端正阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、业 务执法谐和、信息本领弗成平时运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期 间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧 烈波动、个别证券出现紧要事件、交往敌手方背约、业务执法谐和、信息本领 弗成平时运行等风险。 9、基金合同自动闭幕的风险   由于本基金为发起式基金，根据干系法例端正，在《基金合同》顺利之日 起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动终 止，不得通过召开基金份额持有东说念主大会的样式延续。本基金将根据基金合同的 约定进行基金财产清理并闭幕，投资东说念主将濒临基金闭幕清盘的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时，基                  第 110 页 共 156 页 金可能因无法实时谐和投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   本基金为华安中证新动力汽车交往型盛开式指数证券投资基金的结合基金， 主要通过通过投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，力求将日均追踪偏离度的实足值不最初 0.35%，年追踪舛错不最初 本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍惜，畴昔指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的照料和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈述并提议处分有计划，如更换基金 标的指数、周折运作样式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同闭幕，但基金合同约定的“标的 ETF 的变更” 另有约定的除外。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、周折运作样式，与其他基 金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有计划确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有 东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与干系商场发扬有在各别，影响投资收益。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定：本基金“投资于标的 ETF 的比例不低于基金资 产净值的 90%”。标的 ETF 是华安中证新动力汽车交往型盛开式指数证券投资 基金。从投资范围看，标的 ETF 基金资产及该类股票的流动性雅致；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值预计不得最初该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资                 第 111 页 共 156 页 产的比例树立合适《流动性风险照料端正》。  总而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性雅致，流动性风险相 对可控。  当本基金出现普遍赎回情形时，本基金照料东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险照料器具对赎回苦求进行限定谐和，以 搪塞流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：  （1）降速办理普遍赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）降速支付赎回款项；  （4）中国证监会认同的其他措施。  具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“普遍 赎回的情形及处理样式”的干系内容。  基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险照料器具，对赎 回苦求等进行限定谐和，行动特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的援助措 施，包括但不限于：  （1）缓期办理普遍赎回苦求  具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“普遍 赎回的情形及处理样式”的干系内容。  （2）暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项  上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 “暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的干系内容。  （3）收取短期赎回费  宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。  （4）暂停基金估值  当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且采选估值本领仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确                 第 112 页 共 156 页 认后，基金照料东说念主应当暂停基金估值，并采选降速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回苦求的措施。  （5）舞动订价  当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主可采选舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作程序死守干系法律法例以及监管 部门、自律组织的端正。  当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足整个投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。  （6）实施侧袋机制。  投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋 机制的情形及程序。  侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在 于有用障碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和周折，仅主袋账户份额平时盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金照料 东说念主在基金如期陈述中裸露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金照料东说念主打算各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅 需洽商主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹磋商弗成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。               第 113 页 共 156 页   四、照料风险   本基金可能因为基金照料东说念主的照料水平、照料技巧和照料本领等成分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合照料上，例如资 产配置、类属配置弗成合适基金合同的要求，弗成达到预期收益标的；也可能 表当今个券个股的采纳弗成合适本基金的投资作风和投资标的等。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不合适干系法律、法例的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面胁制存在颓势或者东说念主为成分形成操作诞妄或违犯 操作规程等引致的风险，例如，越权违法交往、司帐部门欺骗、交往错误、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金照料东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金照料东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户平直缴付，或划付至照料东说念主账户并自基金照料东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货商场普遍端正等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本 基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和代销机构)根 据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能              第 114 页 共 156 页 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配试验。  九、其他风险  由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在照料现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。  当打算机、通信系统、交往收罗等本领保障系统或信息收罗支柱出现很是 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平往往限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按平往往限炫耀产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风 险。  战争、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商背约等超出基金 照料东说念主自身平直胁制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 售。关联词，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并弗成保证其收益或本金安全。                第 115 页 共 156 页    十九、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起顺利，决议顺利后依照《信息裸露办法》的磋商端正在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的闭幕事由  有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主贯串的；  三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；                第 116 页 共 156 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律观念书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈述登载在端正网站上，并将清理陈述指示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。                 第 117 页 共 156 页        二十、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记详见附件一。            第 118 页 共 156 页      二十一、基金托管公约的内容摘记 基金托管公约的内容摘记详见附件二。            第 119 页 共 156 页             二十二、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，应时对服务名目进行谐和。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）电话征询服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交往情况、基金居品 与服务等信息的自助查询。   客服热线东说念主工座次在交往日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过热线取得 业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户而已修改等专项服务。   （三）收罗在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交往操作中 的各式问题进行征询互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者平直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等种种信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念提议投诉或观念。本公司将在收到投 诉之日起 3 个就业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得最初 20 日，并实时示知投诉东说念主延长期限及意义。  （六）网站交往服务   依据干系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务执法》的端正，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交往服务。具体业务执法详 见基金照料东说念主网站说明。  （七）基金照料东说念主客户服务磋商样式  客户服务热线：40088-50099（免远程话费）  公司网址：www.huaan.com.cn                     第 120 页 共 156 页  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层  邮政编码：200120  （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请磋商基金管 理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等样式磋商基金照料东说念主。请 确保投资前，您/贵机构依然全面通晓了本招募说明书。                       第 121 页 共 156 页                二十三、其他应裸露事项 监会及工商、财税等磋商机关的处罚。 序           公告事项               信息裸露媒介称号   裸露日历 号     华安中证新动力汽车 ETF 发起     中国证监会基金电子裸露网     式结合 2023 年第 2 季度陈述      站和公司网站     华安基金照料有限公司对于公        《证券时报》，中国证监会     干系事宜的公告                    站     华安中证新动力汽车 ETF 发起     中国证监会基金电子裸露网     式结合基金 2023 年中期陈述        站和公司网站     华安中证新动力汽车 ETF 发起                          中国证监会基金电子裸露网                             站和公司网站     陈述     华安基金照料有限公司对于公        《证券时报》，中国证监会     事宜的公告                      站     对于基金电子直销平台延长         《证券时报》，中国证监会     行径的公告                      站     对于基金电子交往平台延长工        《证券时报》，中国证监会     的公告                        站     华安中证新动力汽车 ETF 发起     中国证监会基金电子裸露网     式结合 2023 年第 4 季度陈述      站和公司网站                          《证券时报》，中国证监会     华安基金照料有限公司对于副     总司理任职的公告                                站    华安基金照料有限公司旗下部         《证券时报》，中国证监会    示性公告                        站                     第 122 页 共 156 页    华安中证新动力汽车交往型开                           中国证监会基金电子裸露网                              站和公司网站    结合基金 2023 年年度陈述    华安基金照料有限公司旗下部          《证券时报》，中国证监会    的指示性公告                       站      华安中证新动力汽车 ETF 发起     中国证监会基金电子裸露网      式结合 2024 年第 1 季度陈述      站和公司网站                      第 123 页 共 156 页         二十四、招募说明书存放及查阅样式  本基金招募说明书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件 或复印件。              第 124 页 共 156 页           二十五、备查文献 一、备查文献 二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，基金照料东说念主的住所。 三、查阅样式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               华安基金照料有限公司                               二〇二五年三月十一日             第 125 页 共 156 页             附件一：基金合同内容摘记   第一节 基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；出席或者托福代表出席标的 ETF 基金份额持有东说念主大会， 对标的 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项愚弄表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所持有的标的 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息而已；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温暖基金信息裸露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》闭幕的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金额外他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；                  第 126 页 共 156 页  （7）推行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同顺利之日起不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金照料东说念主 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及磋商法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度磋商法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及磋商法律端正决定基金收益的分派有计划；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和周折 苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）代表基金份额持有东说念主的利益愚弄因基金财产投资于标的 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；               第 127 页 共 156 页  （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （15）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （17）在合适磋商法律、法例的前提下，制订和谐和磋商基金认购、申购、 赎回、周折、转托管、如期定额投资和非交往过户等的业务执法；  （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；  （4）配备豪阔的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划样式照料和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分 别照料，分歧记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》额外他磋商端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选适合合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按磋商端正打算并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；  （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》额外他磋商端正，履行信息披                 第 128 页 共 156 页 露及陈述义务；   （12）保守基金交易阴私，不表示基金投资规画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》额外他磋商端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予 销毁，不向他东说念主表示，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他磋商端正召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 干系而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时刻发出，并 且保证投资者好像按照《基金合同》端正的时刻和样式，随时查阅到与基金有 关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到磋商而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存                第 129 页 共 156 页 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备豪阔的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分歧树立账户，孤独核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》额外他磋商端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；                第 130 页 共 156 页  （5）撑持由基金照料东说念主代表基金订立的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易阴私，除《基金法》、《基金合同》额外他磋商端正另 有端正外，在基金信息公开裸露前赐与销毁，不得向他东说念主表示，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照料东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具观念， 说明基金照料东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 若是基金照料东说念主有未推行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采选了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系而已，保存 期限不低于法律法例端正的最低期限；  （12）从基金照料东说念主或其托福的登记机构处经受基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作干系账册并与基金照料东说念主查对；  （14）依据基金照料东说念主的指示或磋商端正向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他磋商端正，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金照料东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临遣散、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监 会和银行业监督照料机构，并文牍基金照料东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而撤职；  （20）按端正监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金照料东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持                第 131 页 共 156 页 有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）推行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的结合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持 有东说念主大会方面存在一定的磋商，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基 金份额出席或者托福代表出席标的 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东说念主大 会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例。打算结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主 袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额平直参加或者托福代表参加标的 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。   本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东说念主以标的 ETF 的基金份额持有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东说念主的托福以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照料东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先死守基金合同的约定召开本基金的基金份额 持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金 份额持有东说念主大会的，由本基金基金照料东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召 开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会。   本基金基金份额持有东说念主大会不竖立日常机构。   一、召开事由                 第 132 页 共 156 页 法律法例、中国证监会另有端正的除外：  （1）闭幕《基金合同》；  （2）更换基金照料东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）周折基金运作样式；  （5）谐和基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答程序或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；  （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）调低应由基金承担的用度；  （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；  （6）增多、减少或谐和基金份额分类办法及执法；  （7）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构谐和磋商基金认购、申购、赎 回、转托管、如期定额投资、基金交往、非交往过户等业务执法；                 第 133 页 共 156 页   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）谐和基金的申购赎回样式；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集样式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、阻碍。 益登记日。                 第 134 页 共 156 页  三、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍样式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决样式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；  （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信样式、托福的公证机关额外 磋商样式和磋商东说念主、表决观念寄交的截止时刻和收取样式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料 东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。 基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表 决观念的计票效力。  四、基金份额持有东说念主出席会议的样式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监 管机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释合适法律法例、《基金 合同》和会议文牍的端正，何况持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记              第 135 页 共 156 页 而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他样式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍端正的样式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文牍不参加收取表决观念的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决观念或授权他 东说念主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证               第 136 页 共 156 页 明合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相 符。 或其他样式召开，基金份额持有东说念主不错采选书面、收罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体样式由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。 并表决的，授权样式不错采选书面、收罗、电话、短信或其他样式，具体样式 在会议文牍中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，滥觞由大会主理东说念主按照下列第七条文定程序详情和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和磋商样式等事项。                第 137 页 共 156 页   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例或基金合同 另有约定外，周折基金运作样式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基 金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名样式进行投票表决。   采选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提 交合适会议文牍中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议文牍端正的表决观念视为有用表决，表决观念缺乏不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担               第 138 页 共 156 页 任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当飞速公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八、顺利与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日后依照《信息裸露办法》的磋商端正 在端正媒介上公告。若是采选通信样式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行顺利的基金份额持有 东说念主大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。  九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：                 第 139 页 共 156 页 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或 监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新 颁布的法律法例或监管执法协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行 修改和谐和，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同撤销和闭幕的事由、程序以及基金财产清理样式   一、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当闭幕：                      第 140 页 共 156 页 基金托管东说念主贯串的；  二、基金财产的清理 内成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈述；  （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律观念书；  （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。  三、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  四、基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的                第 141 页 共 156 页 基金份额比例进行分派。   五、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、 期货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算陈述登载在端正网站上，并将清理陈述指示性公告登载在端正报刊上。   六、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   第四节 争议处分样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切 争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸 易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤勉、尽 责地履行基金合同端正的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之方针，不包括香港额外行 政区、澳门额外行政区和台湾地区法律）统治。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。                 第 142 页 共 156 页               附件二：托管公约内容摘记    第一节 托管公约当事东说念主    （一）基金照料东说念主    称号：华安基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199820 号    组织体式：有限职责公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：接续计划    计划范围：基金照料业务、发起竖立基金及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立地间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号    批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号    注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：接续计划                      第 143 页 共 156 页   第二节 基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳程序 的，基金照料东说念主应按照基金托管东说念主要求的状貌提供投资品种池和交往敌手库， 以便基金托管东说念主运用干系本领系统，对基金推行投资是否合适基金合同对于证 券采纳程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股额外备选成份股， 把接近全部的基金资产用于追踪标的指数的发扬。为更好地达成投资标的，本 基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板额外他经中国证监会核准或 注册上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 次级债、场地政府债券、中期单子、可周折债券（含分离交往可转债）、短期 融资券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 额外他银行进款）、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，基金照料东说念主在履行适合程序后，本 基金的投资范围会作念相应谐和。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和谐和期限进行监督： 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不                 第 144 页 共 156 页 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金资产净值的 10％； 资产支柱证券界限的 10％； 始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得最初其种种资产支柱证券预计界限的 10％； 金持有资产支柱证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10％；在职何交往日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职 何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得最初基金持有的股票总市值的 得最初上一交往日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，预计（轧差打算）应当合适基金合同对于股票投资比例的 磋商约定； 金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得最初基金资产                  第 145 页 共 156 页 净值的 95%； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主 之外的成分甚至基金不合适该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资。 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超 过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动 性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金持有该证券总 量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均打算；   除上述第 1、2、7、13、14、15 项外，因证券或期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制、 标的 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收延伸等基金照料东说念主之外的成分甚至基 金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交往日内进行 谐和，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资不合适第 1 项端正的比例， 基金照料东说念主应当在 20 个交往日内进行谐和，但中国证监会端正的特殊情形除 外。法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。因证券商场波动、上市公司 合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资不合适第 15 项端正 的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起脱手。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   若是法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规                第 146 页 共 156 页 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适合程序后，则本基金投资不再受干系限制。（三）基金托管东说念主根据磋商 法律法例的端正及基金合同的约定，对本公约第十五条第十一项基金投资拦阻 行动进行监督。   根据法律法例磋商基金从事的关联交往的端正，基金照料东说念主和基金托管东说念主 应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要猛烈关系的 公司名单额外更新，并以两边约定的样式提交，确保所提供的关联交往名单的 信得过性、无缺性、全面性。基金照料东说念主有职责撑持信得过、无缺、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照料东说念主应实时发送基金托管 东说念主，基金托管东说念主应实时阐述已有名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督经过，基金照料东说念主仍违法进行关联交往，并形成基金资产损失的，由 基金照料东说念主承担职责，基金托管东说念主有权向中国证监会陈述。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主额外控股鼓舞、实 际胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，死守基 金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场自制合理价钱推行。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意， 合适中国证监会的端正，并履行裸露义务。紧要关联交往应提交基金照料东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每 半年对关联交旧事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约 定各交往敌手所适用的交往结算样式。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前 提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金照料东说念主不错每半年对银行 间债券商场交往敌手名单及结算样式进行更新，如基金照料东说念主根据商场情况需 要临时谐和银行间债券商场交往敌手名单及结算样式，应向基金托管东说念主说明理 由，在与交往敌手发生交往前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商处分。基金照料 东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述谐和的名单脱手顺利，新名单顺利前已 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。基               第 147 页 共 156 页 金照料东说念主负责对交往敌手的资信胁制，按银行间债券商场的交往执法进行交往， 基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担 交往敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照 事前约定的交往敌手或交往样式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。   （五）基金托管东说念主根据磋商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金照料东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险胁制；并按照基金托管东说念主的 要求配合基金托管东说念主完成干系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据磋商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值打算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数 据等进行监督和核查。   若是基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈述 中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据磋商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资通顺受限证券进行监督。 受限证券磋商问题的文牍》等磋商法律法例端正。 《上市公司证券刊行照料办法》程序的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流 通受限证券。 风险胁制轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金照料东说念主应当根据基金流 动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金照料东说念主董事会批准。                 第 148 页 共 156 页 上述规章轨制经董事和会过之后，基金照料东说念主应当将上述规章轨制以及董事会 批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供磋商通顺受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金照料东说念主与 承销商订立的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金照料东说念主应保证上述信息的真 实、无缺。 场出现剧烈变化导致基金照料东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金照料东说念主对该风险的摒除或防护措施进行补充和整改， 并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面示知基金照料东说念主，有权拒却执 行其磋商指示。因拒却推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何职责，并有权陈述中国证监会。 确保证基金托管东说念主好像平时查询。因基金照料东说念主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全撑持基金财产的职责与 损失，由基金照料东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行基金托管东说念主职责的，基金照料东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外， 因投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承 担上述损失。  （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作 中违犯法律法例和基金合同的端正，应实时以书面体式文牍基金照料东说念主限期纠 正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到 文牍后应不才一就业日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，                第 149 页 共 156 页 督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交往 程序依然顺利的投资指示违犯法律、行政法例和其他磋商端正，或者违犯基金 合同约定的，应当立即文牍基金照料东说念主，并陈述中国证监会。  （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金照料 东说念主应在端正时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金照料东说念主 应积极配合提供干统统据而已和轨制等。  （十）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违法行动，应实时陈述中国证监 会，同期文牍基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金照料 东说念主无正大意义，拒却、谢澈底方根据本公约端正愚弄监督权，或采选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。  （十一）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当效用审慎计划原 则，配备本领系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完 善业务经过，有用防护和胁制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。  第三节 基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金照料东说念主打算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基 金照料东说念主指示办理清理交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账照料、未推行或无故延伸推行基金照料东说念主资金划拨指示、表示基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本公约额外他磋商端正时，应实时以书面形 式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应不才一就业日前实时核 对并以书面体式给基金照料东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对文牍县项进              第 150 页 共 156 页 行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交干系而已以供基金照料东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性， 在端正时刻内复兴基金照料东说念主并改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时陈述中国证监 会，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管 东说念主无正大意义，拒却、谢澈底方根据本公约端正愚弄监督权，或采选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金照料东说念主应陈述中国证监会。   第四节 基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 算，确保基金财产的无缺与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 详情到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文牍基金照料东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。                 第 151 页 共 156 页 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等磋商端正后，基金照料 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同 时在端正时刻内，遴聘具有从事证券干系业务经验的司帐师事务所进行验资， 出具验资陈述，验资机构需在验资陈述中对发起资金提供方额外持有份额进行 专门说明。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照料 并根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和照料 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东说念主清理就业，基金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限职责公司的端正推行。                第 152 页 共 156 页 的照料和运用由基金照料东说念主负责。 触及干系账户的开设、使用的，按磋商端正开设、使用并照料；若无干系端正， 则基金托管东说念主应当比照并效用上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司、银行间商场清理所股份有限公司的磋商端正，以基金的口头在中央 国债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金照料东说念主和基金托管东说念主 同期代表基金订立寰球银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和照料 定，在基金照料东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按磋商执法使用并照料。 理。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的撑持   基金财产投资的磋商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用胁制下的什物 证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构（基金托管东说念主的代理东说念主除外）推行有用 胁制的证券不承担撑持职责。   （八）与基金财产磋商的紧要合同的撑持   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金磋商的紧要合同的原件分歧由基金 照料东说念主、基金托管东说念主撑持。除公约另有端正外，基金照料东说念主在代表基金签署与 基金磋商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金照料东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。紧要合同的撑持期限为基金合同终 止后 15 年，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。                 第 153 页 共 156 页   第五节 基金资产净值打算与复核   一、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的打算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照料东说念主不错竖立大额赎回情形下 的净值精度救急谐和机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主每个就业日打算基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正 公告。   二、复核程序   基金照料东说念主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、种种基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主依 据基金合同和干系法律法例的端正对外公布。   三、根据磋商法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金 照料东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金 磋商的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的 观念，按照基金照料东说念主对基金净值信息的打算结果按端正对外赐与公布。   第六节 基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   本基金的基金照料东说念主和基金托管东说念主须分歧妥善撑持的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同闭幕日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金照料东说念主审核并提交基金托管 东说念主撑持。基金托管东说念主有权要求基金照料东说念主提供自便一个交往日或全部交往日的 基金份额持有东说念主名册，基金照料东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同                  第 154 页 共 156 页 顺利日、基金合同闭幕日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发生辰后十个就业日内提交。  基金照料东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。基金托管东说念主不得将所撑持 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效用销毁义务。 若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册， 应按磋商法例端正各自承担相应的职责。  第七节 争议处分样式  因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐处分，协 商、和谐弗成处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承 担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，珍惜基金份额 持有东说念主的正当权益。  本公约适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。  第八节 托管公约的变更与闭幕  两边对托管公约的效力约定如下：  （一）基金照料东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约 当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 注册的文本为谨慎文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。 托管公约的有用期自其顺利之日起至该基金财产清理陈述报中国证监会备案并               第 155 页 共 156 页 公告之日止。  （三）托管公约自顺利之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约一式六份，公约两边各持二份，上报磋商监管部门两份，每 份具有同等法律效力。              第 156 页 共 156 页

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